As Autoridades de Registro (ARs) desempenham um papel crítico dentro da ICP-Brasil, sendo responsáveis pela identificação dos titulares e pela validação de informações utilizadas na emissão de certificados digitais.
Por isso, as auditorias de AR possuem um escopo rigoroso, detalhado e totalmente orientado à comprovação do cumprimento das normas estabelecidas pelo ITI (Instituto Nacional de Tecnologia da Informação).

Se você atua em uma AR, entender exatamente o que é verificado em uma auditoria é o primeiro passo para evitar não conformidades, reduzir riscos e manter a credibilidade da sua operação.

Neste artigo, você encontra um guia claro e completo sobre tudo o que é analisado.

1. Verificação dos procedimentos de identificação (presencial e remota)

A etapa de identificação é o coração da atuação de uma AR — e também o ponto mais sensível da auditoria.

Os auditores verificam se os processos seguem fielmente as normas da ICP-Brasil, incluindo:

• Conferência de documentos obrigatórios
• Validação da identidade do titular
• Uso correto de biometria (quando exigido)
• Condução adequada de identificação presencial
• Execução correta de identificação remota por videoconferência

Esse item recebe atenção especial porque garante a autenticidade do vínculo entre o titular e o certificado digital.

2. Gestão documental e guarda de evidências

Em todas as auditorias de AR, a documentação é examinada em profundidade.

A AR precisa manter registros claros, íntegros e rastreáveis, como:

• Evidências dos processos de emissão
• Cópias digitalizadas de documentos
• Logs de sistema
• Comprovantes de operações
• Registros de sessões remotas

Os auditores analisam se essas evidências estão completas, íntegras e guardadas dentro dos prazos normativos.

3. Segurança física das instalações da AR

A auditoria também verifica se a AR mantém condições adequadas de segurança física, avaliando:

• Controle de acesso a áreas restritas
• Monitoramento por câmeras
• Barreiras contra intrusão
• Proteção contra desastres e incidentes físicos

Falhas nesse ponto podem comprometer a confidencialidade dos dados e afetar toda a cadeia de confiança da ICP-Brasil.

4. Segurança lógica e controle de acessos

A segurança lógica é outro eixo essencial da auditoria.

São avaliados:

• Sistemas utilizados nos processos de identificação
• Controle de credenciais e permissões
• Políticas de autenticação
• Trilhas de auditoria (logs)
• Monitoramento de acessos e operações

O objetivo é garantir que somente pessoal autorizado manipule informações sensíveis — e que cada ação seja registrada e rastreável.

5. Capacitação e competências da equipe da AR

A equipe é parte central da conformidade.

Os auditores examinam:

• Treinamentos realizados
• Capacidade dos colaboradores em interpretar normas
• Padronização dos procedimentos
• Evidências de reciclagem periódica

Ausência de capacitação é considerada um risco grave e frequentemente resulta em recomendações ou não conformidades.

6. Gestão de riscos, incidentes e correções

Por fim, a auditoria analisa se a AR:

• Identifica riscos operacionais
• Mantém registros e planos de tratamento
• Monitora incidentes
• Aplica melhorias contínuas
• Implementa correções de auditorias anteriores

Essa etapa demonstra o nível de maturidade operacional da AR e seu compromisso com a evolução constante.

Por que tudo isso importa?

As verificações realizadas em auditorias de AR não são burocracia:

são parte essencial para manter a confiabilidade da ICP-Brasil, a integridade dos certificados e a segurança dos dados de milhões de brasileiros.

Uma AR preparada evita penalidades, reduz riscos e fortalece sua posição no mercado.

Como a PKI Consulting ajuda sua AR a passar em auditorias com segurança

A PKI Consulting atua como parceira estratégica de ACs e ARs, oferecendo:

• Consultoria completa de conformidade
• Auditorias internas preparatórias
• Revisão de procedimentos e evidências
• Apoio em segurança física e lógica
• Treinamento de equipes
• Adequação a normas da ICP-Brasil e ao DOC-ICP

Com experiência consolidada no setor, a PKI prepara sua operação para 100% de conformidade, reduzindo riscos e ampliando a robustez da sua atuação.